top of page

 

SERVICIOS

Desarrollo de aplicativos a la medida para acotar brechas regulatorias.

  • Desarrollos acorde a cada presupuesto, desde elaboración de macros, formatos semi automáticos hasta sistemas y bases de datos a la medida para solventar necesidades.

Apoyo para el cumplimiento regulatorio de cualquier tipo: CNBV, BANXICO, CONDUSEF y Sanas Prácticas.

  • Análisis TO en relación a la regulación aplicable y/o sana práctica y sugerencias para acotar la brecha y cumplir con el elemento deseado: PLD, Crédito, Captación, Mercado de Capitales, Mercado de Dinero, Fiduciario, Reservas, Reportes Regulatorios, Riesgos, Control Interno, Auditoría, Gobierno Corporativo, Planes de Contingencias (BIA, BCP y DRP), Seguridad de la Información, Respuestas a Oficios, entre otros. 

Desarrollo de aplicativos a la medida para acotar brechas regulatorias

•Desarrollos acorde a cada presupuesto, desde elaboración de macross, formatos semi automáticos hasta sistemas y bases de datos a la medida para solventar necesidades.

Apoyo en elaboración documental regulada.

  • Elaboración de manuales para entidades reguladas y no reguladas basadas en requisistos CNBV y Banxico y con elementos de marcos internacionales como COSO y Cadenas de Suministro. Amplia experiencia en elaboración a nivel Banco y Casa de Bolsa de manuales de:

PLD, Crédito, Mesas de Capitales y Dinero, Administración y Finanzas, Contabilidad, Tesorería, Riesgos, Control Interno, Auditoría Interna, Sistemas, Seguridad de la Información, entre otros.

Elaboración de BIA’s, BCP y DRP (Elementos de Contingencia y Desastres).

  • Elaboración de Análisis de Impacto al Negocio (BIA) (a nivel procedimiento por ciclo de negocio) realizando un cómputo monetario de impacto reflejándolo en una gráfica de tiempo (con elementos como RTO, MTD y RPO). Herramienta de cálculo y documentación anexa con niveles de suficiencia para auditoría y supervisiones de autoridades.

  • Elaboración de Planes de Contingencia y Planes de Recuperación de desastres acordes a Anexo 67 de la CUB y Anexo 18 de la CUCB para Bancos y Casas de Bolsa respectivamente.

Ejecución de Auditorías Técnicas.

  • Boletines de atestiguamiento sobre el cumplimiento con las disposiciones aplicables en materia de Crédito art. 31 de la CUB, auditoría anual y bianual de Riesgos para Banco y Casa de Bolsa. (Análisis sobre la totalidad de los portafolios y/o carteras utilizando bases de datos potentes como Postgress, MysQL y SQL Server y herramientas de tipo estadístico como R)

  • Preparación para solventar brechas y recibir revisiones de tipo autoridad o auditoriles

  •  Preparación para obtención de fondeo con Banca de Desarrollo.

  •  Diseño e implementación de programas de cumplimiento.

Reportes Regulatorios.

  • Análisis TO en relación a la situación que guardan los sistemas, áreas y procesos para la generación de la reportería.

  • Apoyo en la implementación de soluciones para la generación de reportes regulatorios.

  • Apoyo en la implementacción de validaciones para los reportes previo a su envío a través del SITI o SAIFWEB.

Desarrollos de herramientas de cálculo con Macros.

Herramientas de tipo:

  •  Riesgos: VaR, Riesgo Operativo, Stress Test, ICAP, Liquidez, Backtest, entre otros.

  • Crédito: Reservas, Score Crediticio, Cobranza, Venta y Promoción, entre otros.

  • Auditoría Interna:Seguimiento de Incidencias, Control de Respuestas de las Áreas, Matrices de Cumplimiento, entre otros.

  • Cualquier necesidadde las Instituciones a precios accesibles.

Capacitación.

  • En temas diversos y con profundidad regulatoria a nivel CUB y CUCB, así como tomando estándares internacionales aceptados por las autoridades locales:

  • Seguridad de la Información, Riesgos, Crédito, Mesa de Capitales, Mesa de Dinero, Control Interno, Auditoría, Sistemas, entre otros.

bottom of page